中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)：將進(jìn)一步規(guī)范債務(wù)融資工具發(fā)行工作

1月9日，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)發(fā)布公告，《關(guān)于規(guī)范銀行間債券市場簿記建檔發(fā)行及承銷有關(guān)工作的通知》（中市協(xié)發(fā)〔2025〕146號，以下簡稱《通知》）施行以來，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱交易商協(xié)會(huì)）持續(xù)開展監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)部分機(jī)構(gòu)存在未按要求錄入分銷信息、未就撤標(biāo)情況進(jìn)行報(bào)備、單期主承銷商家數(shù)不滿足自律規(guī)則要求等問題。為持續(xù)提升發(fā)行規(guī)范，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)提示如下：

一、嚴(yán)格落實(shí)分銷信息線上錄入要求。承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《通知》要求，于交易流通首日日終前進(jìn)行分銷錄入，確保錄入信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

二、做好撤標(biāo)報(bào)備工作。簿記管理人應(yīng)按照《通知》要求將披露的撤標(biāo)情況匯總并說明原因，相關(guān)材料加蓋公司公章或授權(quán)部門業(yè)務(wù)章后于交易流通首日前報(bào)備。

三、規(guī)范開展申購環(huán)節(jié)信息留痕。承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)使用符合《關(guān)于規(guī)范銀行間市場交易即時(shí)通訊工具使用有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中市協(xié)發(fā)〔2021〕222號）要求的即時(shí)通訊工具，與投資人進(jìn)行溝通，確保申購需求信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得編造、篡改、損毀相關(guān)信息，相關(guān)信息保存期應(yīng)至少覆蓋債券本息兌付后五年。市場成員使用的即時(shí)通訊工具涉及群組留痕功能調(diào)整的，應(yīng)按照《關(guān)于提示做好交易即時(shí)通訊工具群組留痕工作的通知》（中市協(xié)發(fā)〔2025〕259號）要求，采取有效應(yīng)對措施，穩(wěn)妥做好群組留痕工作。

四、嚴(yán)格落實(shí)主承銷商團(tuán)機(jī)制相關(guān)要求。發(fā)行人應(yīng)按照《通知》要求確定單期發(fā)行的主承銷商家數(shù)。對于采用動(dòng)態(tài)發(fā)行機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況合理確定動(dòng)態(tài)發(fā)行規(guī)模，原則上應(yīng)按照動(dòng)態(tài)發(fā)行規(guī)模下限確定主承銷商家數(shù)。

五、持續(xù)提升發(fā)行信息披露質(zhì)量。個(gè)別債務(wù)融資工具發(fā)行披露文件存在低級錯(cuò)誤、發(fā)行要素信息不準(zhǔn)確等問題。發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視信息披露質(zhì)量，主承銷商應(yīng)輔助發(fā)行人做好發(fā)行要素核對，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

各市場機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視，規(guī)范開展發(fā)行業(yè)務(wù)工作。交易商協(xié)會(huì)將上述要求執(zhí)行情況納入主承銷商執(zhí)業(yè)情況評價(jià)，對未落實(shí)相關(guān)要求的視情采取相應(yīng)自律措施。

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